Compliance Officer- w strukturach organizacji

przez
compliance officer Compliance, czyli zarządzanie zgodnością

Zarządzanie ryzykiem braku zgodności z regulacjami zewnętrznymi i wewnętrznymi jest jednym z kluczowych obszarów biznesowych o charakterze strategicznym. Przedsiębiorstwo, które wprowadza do swojej działalności model compliance m.in. zobowiązuje się do stosowania określonych rozwiązań. To szeroko zakrojony system etyczny działający na bardzo wielu płaszczyznach. System ten ma na celu zapewnienie, iż firma będzie funkcjonowała zgodnie z przepisami prawa. Takie działanie przedsiębiorstwa ma chronić przedsiębiorstwo przed karami czy stratami pieniężnymi w razie wystąpienia problemów wynikających z np. naruszenia przepisów prawa.

Obszary działań compliance

Główne obszary, którymi zajmuje się compliance, to przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, a także właściwe postępowanie z informacjami poufnymi, ochrona danych osobowych oraz nadzór nad zgodnością z prawem działalności firmy. Dodatkowo, Ustawy takie jak np. o jawności życia publicznego, czy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych, z mocno zaostrzonymi karami i otwartymi katalogami ewentualnych naruszeń prawa, powodują, że compliance staje się coraz ważniejsze w każdej firmie i jego rola stale rośnie. Dochodzą także nowe obowiązki dla oficera compliance w związku z Dyrektywą o ochronie sygnalistów. Oznacza to także coraz większy popyt na rynku pracy na specjalistów z tego obszaru.

Funkcja Compliance Officer

Funkcja i obowiązki na tym stanowisku ustalane są umownie, biorąc pod uwagę charakter działalności danego przedsiębiorstwa i jego potrzeby. Warto tu wskazać, że połączenie roli compliance officer i inspektora danych osobowych nie znajduje aprobaty wśród przedstawicieli tych zawodów (zbyt duży zakres obowiązków -Belgijski Urząd Ochrony Danych Osobowych 28 kwietnia 2020 r. nałożył grzywnę w wysokości 50.000,00 EUR na spółkę, w której łączono te dwa stanowiska). Zakres obowiązków officer compliance zależny jest od profilu działalności danej spółki. Compliance Officer powinien posiadać odpowiednią wiedzę z wielu dziedzin prawa, jak również rozwinięte umiejętności miękkie, analityczne, zdolności przywódcze i inne. Nierozłącznym powiernikiem officer compliance jest również stres i naciski ze strony np. zarządu, który może nie podzielać licznych obaw przedstawianych w wyniku np. przeprowadzonego audytu.

Zakres obowiązków Compliance Officer

Obowiązki wynikające ze stanowiska compliance officer to przede wszystkim minimalizowanie ryzyka braku zgodności działań przedsiębiorstwa z regulacjami prawnymi, normami bądź zestawami zaleceń w celu zapobiegania stratom finansowym lub naruszeniem reputacji. Obowiązki compliance officer to m.in.:

  • unikanie konfliktu interesów;
  • dbanie o właściwe postępowanie z informacjami poufnymi;
  • przestrzeganie procedur ochrony danych osobowych w przedsiębiorstwie;
  • przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu;
  • weryfikacja przestrzegania prawa w zakresie zawieranych umów;
  • sprawowanie nadzoru nad zgodnością z prawem działalności budżetowej (VAT, podatek dochodowy);
  • doradztwo w zakresie stosowania nowo wprowadzanych oraz obowiązujących przepisów prawa i standardów rynkowych dla jednostek organizacyjnych;
  • współpraca z kancelariami prawnymi, które oferują instytucjom finansowym audyt prawny oraz opracowują poszczególne procedury w firmie;
  • przeciwdziałanie mechanizmom korupcyjnym w przedsiębiorstwie.
Działy Compliance w organizacji

Zakres obowiązków podejmowanych w działach compliance jest bardzo zróżnicowany i dotyczy każdego aspektu działalności przedsiębiorstwa. Działy compliance zajmują się między innymi:

  • przygotowaniem systemu compliance, czyli zespołu procedur i narzędzi ukierunkowanych na zapewnienie zgodnego z prawem działania organizacji;
  • wdrażanie zmian w organizacji związanych ze specjalistycznymi aktami prawnymi, np.: z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (AML), rekomendacje KNF w bankowości, Normy ISO w branżach wymagających standaryzacji i zarządzania jakością;
  • przygotowywanie systemu raportowania w zakresie compliance;
  • przygotowywanie rozwiązań organizacyjnych zapobiegających konfliktom interesu;
  • przygotowywanie i wdrażanie planu operacyjnego działań niezbędnych do zapewnienia zgodności prowadzonej działalności z przepisami prawa;
  • prowadzenie działań z zakresu audytu wewnętrznego i kontroli wewnętrznej ukierunkowanych na badanie zgodności prowadzonej działalności z przepisami prawa i procedurami wewnętrznymi;
  • propagowanie i wdrażanie standardów postępowania z informacjami poufnymi, zapewnienie wysokiej jakości ochrony danych osobowych itp.;
  • organizacja współpracy z zewnętrznymi podmiotami zapewniającymi wsparcie prawne, audytorskie i kontrolingowe;
  • edukacja pracowników organizacji w zakresie compliance poprzez prowadzenie szkoleń compliance itp.;
  • zapewnieniem wdrożenia systemów do przyjmowania zgłoszeń od sygnalistów oraz wdrożeniem procedur chroniących sygnalistów.

Różne ryzyka wymagają różnych sposobów zarządzania nimi, dlatego procedury compliance powinny być dostosowane do osobowości przedsiębiorstwa. Nie ma idealnego, uniwersalnego i prawidłowego modelu systemu zarządzania zgodnością. Compliance Officer w Twojej organizacji zadba o to, aby funkcjonowała ona zgodnie z wymogami prawnymi i pełną zgodnością. Warto czasem skorzystać z pomocy specjalistów w celu wypracowania sprawnego mechanizmu compliance. Zapraszamy Państwa do zapoznania się z Naszą ofertą z zakresu Compliance. 

133 komentarze do “Compliance Officer- w strukturach organizacji”

  1. Sweet blog! I found it while surfing around on Yahoo News.
    Do you have any suggestions on how to get listed in Yahoo News?
    I’ve been trying for a while but I never seem
    to get there! Thanks

  4. I don’t think the title of your article matches the content lol. Just kidding, mainly because I had some doubts after reading the article.

  5. Посетите наше онлайн казино в Нигерии, где вы найдете захватывающие online casino и шанс выиграть реальные деньги!
    Casinos are renowned for providing a vibrant atmosphere filled with entertainment. Individuals enter these establishments hoping for wealth, amusement, and camaraderie.

    Casinos offer a vast array of games, catering to different preferences. Whether it’s traditional games such as poker and blackjack or contemporary slot machines, there’s an option for every player.

    Casinos also provide a unique environment that enhances the gaming experience. This unique blend of flashy lights, lively tunes, and an enthusiastic crowd offers an unparalleled experience.

    Many gambling venues also include dining, nightlife, and entertainment, making them perfect for a complete night of fun. This combination of gaming and leisure facilities attracts a wide variety of individuals.

  6. Гидроизоляция зданий https://gidrokva.ru и сооружений любой сложности. Фундаменты, подвалы, крыши, стены, инженерные конструкции.

  8. Do you have a spam problem on this blog; I also am a blogger, and I was curious about your
    situation; we have developed some nice practices and we are looking to trade strategies with others,
    why not shoot me an e-mail if interested.

  9. В каждой сессии — момент истины. Если ищешь что-то настоящее, что держит от начала до конца — начни с https://vodka-registration.site. Бонусы не просто на словах — они реально работают. Слоты могут удивлять и затягивать. Игры продуманы до деталей. Тут главное — динамика и отдача. Можно играть хоть с утра до ночи. Интерфейс не важен, если внутри огонь. Такие впечатления редко где получишь.

  10. Can you be more specific about the content of your article? After reading it, I still have some doubts. Hope you can help me.

  16. Ремонт кофемашин https://coffee-craft.kz с выездом на дом или в офис. Диагностика, замена деталей, настройка. Работаем с бытовыми и профессиональными моделями. Гарантия качества и доступные цены.

  18. Купить мебель тумбы для дома и офиса по выгодным ценам. Широкий выбор, стильный дизайн, высокое качество. Доставка и сборка по всей России. Создайте комфорт и уют с нашей мебелью.

  19. Увеличьте свою аудиторию с помощью подписчики в группу вк!
    Подписчики в Телеграме — это важный аспект ведения успешного канала. Знание стратегий привлечения и удержания подписчиков может значительно повысить эффективность вашего канала.

    Создание привлекательного контента — это первоначальный этап на пути к росту числа подписчиков. Без интересного и полезного контента сложно ожидать, что люди будут подписываться на ваш канал.

    Проведение рекламной кампании — это один из эффективных методов привлечения новых подписчиков. Вы можете использовать различные платформы для продвижения своего канала, включая социальные сети.

    Активное взаимодействие с подписчиками помогает удерживать их интерес и привлекать новых. Общение с подписчиками и узнание их интересов важно для создания качественного контента.

  29. Інформаційний портал https://pizzalike.com.ua про піцерії та рецепти піци в Україні й світі. Огляди закладів, адреси, меню, поради від шефів, секрети приготування та авторські рецепти. Все про піцу — від вибору інгредієнтів до пошуку найсмачнішої у вашому місті.

  31. Решили купить Honda? о бонусной программе широкий ассортимент автомобилей Honda, включая новые модели, такие как Honda CR-V и Honda Pilot, а также автомобили с пробегом. Предоставляем услуги лизинга и кредитования, а также предлагает различные акции и спецпредложения для корпоративных клиентов.

  32. Ищешь автозапчасти? http://avto-fokus.ru предоставляем широкий ассортимент автозапчастей, автомобильных аксессуаров и оборудования как для владельцев легковых автомобилей, так и для корпоративных клиентов. В нашем интернет-магазине вы найдете оригинальные и неоригинальные запчасти, багажники, автосигнализации, автозвук и многое другое.

  33. Выкуп автомобилей срочный выкуп авто без постредников, быстро. . У нас вы можете быстро оформить заявку на кредит, продать или купить автомобиль на выгодных условиях, воспользовавшись удобным поиском по марке, модели, приводу, году выпуска и цене — независимо от того, интересует ли вас BMW, Hyundai, Toyota или другие популярные бренды.

  34. продвижение сайтов сео продвижение сайта любой тематики. Поисковая оптимизация, рост органического трафика, улучшение видимости в Google и Яндекс. Работаем на результат и долгосрочный эффект.

  37. Заказать такси https://taxi-sverdlovsk.ru онлайн быстро и удобно. Круглосуточная подача, комфортные автомобили, вежливые водители. Доступные цены, безналичная оплата, поездки по городу и за его пределы

  38. Онлайн-заказ такси https://sverdlovsk-taxi.ru за пару кликов. Быстро, удобно, безопасно. Подача в течение 5–10 минут, разные классы авто, безналичный расчет и прозрачные тарифы.

  39. Закажите такси https://vezem-sverdlovsk.ru круглосуточно. Быстрая подача, фиксированные цены, комфорт и безопасность в каждой поездке. Подходит для деловых, туристических и семейных поездок.

  40. Быстрый заказ такси https://taxi-v-sverdlovske.ru онлайн и по телефону. Подача от 5 минут, комфортные автомобили, безопасные поездки. Удобная оплата и выгодные тарифы на любые направления.

  41. Платформа пропонує https://61000.com.ua різноманітний контент: порадник, новини, публікації на тему здоров’я, цікавих історій, місць Харкова, культурні події, архів статей та корисні матеріали для жителів міста

  44. ГОРСВЕТ Чебоксары https://gorsvet21.ru эксплуатация, ремонт и установка систем уличного освещения. Качественное обслуживание, модернизация светильников и энергоэффективные решения.

  45. Займы онлайн https://laikzaim.ru моментальное оформление, перевод на карту, прозрачные ставки. Получите нужную сумму без визита в офис и долгих проверок.

  46. Интернет-магазин мебели https://mebelime.ru тысячи моделей для дома и офиса. Гарантия качества, быстрая доставка, акции и рассрочка. Уют в каждый дом.

  47. форум общения здоровье липосакция что это и чем вредно? наши подписчики отвечают на вопросы, девушки кто чаще прибегает к этой процедуре отвечают своим опытом, фотоотчет, все самое важное.

  51. Популярный авто журнал https://mirauto.kyiv.ua подробные обзоры моделей, советы экспертов, новости автосалонов и автоспорта, полезные статьи для автовладельцев.

  53. Флешки оптом https://usb-flashki-optom-24.ru в стиле стимпанк и стоимость флешки На 32 в Тольятти. Флешка юизби и купить флешку На 64 гб в Самаре. Резиновые флешки оптом купить и флешка прикольная купить

  54. Экономические новости https://gau.org.ua прогнозы и обзоры. Политика, бизнес, финансы, мировые рынки. Всё, что важно знать для принятия решений.

  55. Мужской портал https://hooligans.org.ua всё, что интересно современному мужчине: стиль, спорт, здоровье, карьера, автомобили, технологии и отдых. Полезные статьи и советы каждый день.

  56. Онлайн авто портал https://avtomobilist.kyiv.ua с обзорами новых и подержанных авто, тест-драйвами, советами по обслуживанию и новостями из мира автопрома.

  57. Портал о строительстве https://juglans.com.ua свежие новости, статьи и советы. Обзоры технологий, материалов, дизайн-идеи и практические рекомендации для профессионалов и частных застройщиков.

  58. Строительный портал https://dki.org.ua всё о строительстве и ремонте: технологии, оборудование, материалы, идеи для дома. Новости отрасли и экспертные рекомендации.

  59. Онлайн строительный https://texha.com.ua портал о материалах, проектах и технологиях. Всё о ремонте, строительстве и обустройстве дома. Поддержка специалистов и вдохновение для новых идей.

  60. Всё о стройке https://mramor.net.ua полезные статьи, советы, обзоры материалов и технологий. Ремонт, строительство домов, дизайн интерьера и современные решения для вашего проекта.

  61. Сайт «Всё о стройке» https://sushico.com.ua подробные инструкции, советы экспертов, новости рынка. Всё о строительстве, ремонте и обустройстве жилья в одном месте.

  62. Универсальный автопортал https://road.kyiv.ua автомобили, автоновости, обзоры, ремонт, обслуживание и tuning. Полезные статьи для водителей и экспертов автоиндустрии.

  63. Женский портал https://fotky.com.ua с полезными статьями о красоте, моде, здоровье, отношениях и карьере. Советы экспертов, лайфхаки для дома, рецепты и вдохновение для каждой женщины.

  64. Онлайн женский портал https://martime.com.ua новости, тренды моды, секреты красоты, психология отношений, карьера и семья. Полезные материалы и практические советы для женщин.

  65. Женский сайт https://womanclub.in.ua о красоте, моде, здоровье и стиле жизни. Полезные советы, рецепты, тренды, отношения и карьера. Всё самое интересное для женщин в одном месте.

  66. Всё о гипертонии https://gipertoniya.net что это за болезнь, как проявляется и чем опасна. Подробные статьи о симптомах, диагностике и способах лечения высокого давления.

  67. Туристический портал https://elnik.kiev.ua с актуальными новостями, маршрутами и путеводителями. Обзоры стран и городов, советы путешественникам, лучшие идеи для отдыха и выгодные предложения.

  68. Онлайн женский https://ledis.top сайт о стиле, семье, моде и здоровье. Советы экспертов, обзоры новинок, рецепты и темы для вдохновения. Пространство для современных женщин.

  70. Сайт о строительстве https://stinol.com.ua практические рекомендации, проекты, обзоры инструментов и материалов. Советы экспертов, новости отрасли и новые технологии.

  71. Строительный журнал https://mts-slil.info с актуальными новостями отрасли, обзорами материалов, инструкциями по ремонту и строительству. Полезные советы для специалистов и частных застройщиков.

  72. Онлайн сайт https://purr.org.ua о строительстве и ремонте: полезные статьи, инструкции, обзоры технологий, дизайн-идеи и архитектурные решения для вашего дома.

  73. Онлайн туристический https://azst.com.ua портал: всё о путешествиях, туризме и отдыхе. Маршруты, отели, лайфхаки для туристов, актуальные цены и интересные статьи о странах.

  74. Онлайн новостной https://antifa-action.org.ua портал с круглосуточным обновлением. Свежие новости, репортажи и обзоры. Важные события страны и мира, мнения экспертов и актуальная аналитика.

  75. Новости Украины https://uamc.com.ua новости дня, аналитика, события регионов и мира. Обзоры, интервью, мнения экспертов. Быстро, достоверно и удобно для читателей.

  76. Новостной портал https://prp.org.ua с актуальной информацией о событиях в России и мире. Политика, экономика, культура, спорт и технологии. Новости 24/7, аналитика и комментарии экспертов.

  77. Строительный портал https://suli-company.org.ua с актуальными новостями, обзорами материалов, проектами и инструкциями. Всё о ремонте, строительстве и дизайне.

  79. Онлайн автомобильный https://avtonews.kyiv.ua портал: свежие автоновости, сравнительные тесты, статьи о ремонте и тюнинге. Обзоры новых и подержанных машин, цены и советы экспертов.

  80. Современный автомобильный https://mallex.info портал: автообзоры, тесты, ремонт и обслуживание, страхование и рынок. Всё, что нужно водителям и любителям автомобилей.

  81. Автомобильный портал https://autonovosti.kyiv.ua новости автопрома, обзоры моделей, тест-драйвы и советы по эксплуатации. Всё для автолюбителей: от выбора авто до обслуживания и ремонта.

  82. Строительный сайт https://novostroi.in.ua с полезными статьями о ремонте, отделке и дизайне. Обзоры стройматериалов, проекты домов, инструкции и советы экспертов для профессионалов и новичков.

  83. Портал для родителей https://detiwki.com.ua и детей — всё для счастливой семьи. Воспитание, образование, здоровье, отдых и полезные материалы для мам, пап и малышей.

  84. Сайт для женщин https://stylewoman.kyiv.ua с интересными статьями о моде, красоте, семье и здоровье. Идеи для кулинарии, путешествий и вдохновения.

  86. Журнал садовода https://mts-agro.com.ua полезные советы по уходу за садом и огородом. Сезонные работы, выращивание овощей, фруктов и цветов, современные технологии и секреты урожая.

  88. Сайт обо всём https://vybir.kiev.ua энциклопедия для повседневной жизни. Красота, здоровье, дом, путешествия, карьера, семья и полезные советы для всех.

  89. Студия дизайна https://lbook.com.ua интерьера и архитектуры. Создаём стильные проекты квартир, домов и офисов. Индивидуальный подход, современные решения и полный контроль реализации.

  90. Портал про ремонт https://hydromech.kiev.ua свежие статьи о ремонте и отделке, дизайне интерьера и выборе материалов. Полезные советы для мастеров и тех, кто делает ремонт своими руками.

  91. Интересный сайт https://whoiswho.com.ua обо всём: статьи, лайфхаки, обзоры и идеи на самые разные темы. Всё, что нужно для вдохновения и развития, в одном месте.

  93. Онлайн портал https://esi.com.ua про ремонт: идеи для интерьера, подбор материалов, практические рекомендации и пошаговые инструкции для самостоятельных работ.

  94. Репортажи в больших https://infotolium.com фотографиях: самые обсуждаемые события, уникальные кадры и впечатляющие истории. Новости и жизнь в формате визуального рассказа.

  95. Информационный портал https://reklama-region.com про ремонт: ремонт квартир, домов, офисов. Практические рекомендации, современные решения и обзоры стройматериалов.

  96. Сайт про авто https://autoinfo.kyiv.ua свежие новости автопрома, обзоры моделей, тест-драйвы и советы по эксплуатации. Всё о машинах для водителей и автолюбителей.

  97. Сайт про автомобили https://black-star.com.ua новинки рынка, цены, тест-драйвы и обзоры. Советы экспертов по выбору и уходу за машиной, тюнинг и автоуслуги.

  98. Автомобильный онлайн-журнал https://allauto.kyiv.ua свежие новости автопрома, тест-драйвы, обзоры новых моделей, советы по эксплуатации и ремонту. Всё для водителей и автолюбителей.

  102. Авто-журнал https://bestauto.kyiv.ua источник информации для автолюбителей. Новинки рынка, сравнения моделей, советы по ремонту и уходу, интересные материалы о мире автомобилей.

  103. Новостной портал https://gau.org.ua круглосуточные новости, комментарии экспертов, события регионов и мира. Политика, бизнес, культура и общество.

  104. Авто портал https://avtomobilist.kyiv.ua всё об автомобилях: новые модели, цены, рынок подержанных авто, тюнинг и автотехнологии. Полезные материалы для автовладельцев.

  105. Онлайн авто-журнал https://mirauto.kyiv.ua с актуальными новостями, аналитикой и обзорами. Тесты автомобилей, тюнинг, технологии и советы по эксплуатации.

  107. GMO Gaika Reputation – Pros, Cons, and the Truth About Withdrawal Refusals

    GMO Gaika is widely used by both beginners and experienced FX traders. Its popularity stems from easy-to-use trading tools, stable spreads, and a high level of trust due to its operation by a major Japanese company. Many users feel secure thanks to this strong domestic backing.

    On the other hand, there are some online rumors about “withdrawal refusals,” but in most cases, these are due to violations of terms or incomplete identity verification. GMO Gaika’s transparent response to such issues suggests that serious problems are not a frequent occurrence.

    You can find more detailed insights into the pros and cons of GMO Gaika, as well as real user experiences, on the trusted investment site naughty-cao.jp. If you’re considering opening an account, it’s a good idea to review this information beforehand.

  108. Портал о ремонте https://dki.org.ua и строительстве: от отделки квартиры до возведения загородного дома. Подробные статьи, рекомендации экспертов и идеи для обустройства жилья.

  109. Портал о стройке https://sushico.com.ua и ремонте. Новости рынка, современные технологии, подборка идей для интерьера и экстерьера. Всё, что нужно для дома и дачи.

  110. Онлайн сайт https://mramor.net.ua о строительстве и ремонте. Всё о возведении домов, ремонте квартир, отделке и обустройстве жилья. Обзоры материалов, советы экспертов и свежие идеи.

  111. Всё о стройке https://aziatransbud.com.ua и ремонте в одном месте: дизайн, архитектура, выбор стройматериалов, инструкции по монтажу, лайфхаки и полезные рекомендации для новичков и мастеров.

  112. Сайт о строительстве https://juglans.com.ua и ремонте — ваш помощник в выборе материалов, инструментов и технологий. Всё о ремонте квартир, строительстве домов и дизайне интерьеров.

  113. Онлайн журнал https://vitamax.dp.ua о строительстве: проекты домов, ремонт квартир, выбор стройматериалов, дизайн и интерьер. Советы экспертов и свежие идеи для комфортной жизни.

  114. Портал про строительство https://texha.com.ua новости рынка, обзоры технологий, инструкции и идеи для ремонта. Материалы для застройщиков, мастеров и тех, кто делает своими руками.

  115. Новости Украины https://gromrady.org.ua онлайн: политика, экономика, спорт, культура и события регионов. Оперативные материалы, аналитика и комментарии экспертов круглосуточно.

  116. Авто портал https://road.kyiv.ua с актуальной информацией: новинки рынка, цены, обзоры, страхование и тюнинг. Полезные статьи и аналитика для автомобилистов.

  117. Портал про авто https://automobile.kyiv.ua свежие новости автопрома, тест-драйвы, обзоры моделей и советы по ремонту. Всё о машинах для водителей и автолюбителей.

  126. Нужна топливная карта? https://avtobas40.ru. Экономия до 15%, автоматическая отчётность, удобные безналичные расчёты и контроль автопарка онлайн.

  128. Хотите оформить карту на топливо? https://ktz59.ru. Контроль за каждой транзакцией, отчёты для бухгалтерии, гибкие лимиты и бонусные программы.

  130. This is really interesting, You’re a very skilled blogger. I have joined your feed and look forward to seeking more of your fantastic post. Also, I have shared your website in my social networks!

Dodaj komentarz

BCO Integrity - Logo w stopce
Regulamin
Polityka prywatności
Polityka cookies